威廉希尔企业及社区治理

发布时间：2023-09-08 19:29:27 丨 浏览次数：

　　威廉希尔官方网站我们深入贯彻落实证券基金行业文化建设动员大会精神和《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》要求，充分发挥企业文化底蕴深厚的优势，全方位推动“合规、诚信、专业、稳健”行业文化理念落地生根、见行见效，在完善工作机制、优化考核激励、加大培训宣导、履行社会责任等方面取得积极进展，持续推动公司更好服务实体经济、服务国家战略、助力抗疫复工复产，实现创新高质量发展。报告期内，我们荣获首届“证券行业文化建设金牛奖”，行业文化研究课题获评中国证券业协会优秀重点课题，“金融报国，国企担当”文化品牌入选上海市国资系统企业文化优秀案例。

　　我们形成了“投诉受理—预处理—升级处理—流转分发—处理跟踪—客户反馈”规范完整的客户投诉处理闭环流程，加大对分支机构客户投诉管理的督导力度，全年收到内外部投诉共计1880例，投诉数据总体下降趋势显著；开展95521客户服务满意度评价，服务满意度达到94%以上；开展监管转办投诉的自查与回访工作，回访完成率100%。

　　我们对新业务评审实施分类分级精准化管理，全程助力公司公募基金外包业务、公募基金投顾业务等业务资格申请，持续跟踪评估前期已落地创新业务，强化业务关键环节全过程合规管控；持续推进集团化统一管控，进一步完善子公司制度及流程建设，落实子公司合规管理制度的审查与备案工作，优化子公司合规考核指标；进一步推进协议分类分级的差异化审核机制，优化合同审核流程，保证法律审核质量的同时提升法律审核效率。

　　我们积极推进金融科技与法律合规管理深度融合，基本实现绝大部分法律合规职能的在线化、系统化和智能化，持续完善异常交易、员工投资行为监测、观察清单、母子公司交易监控、通信管理等各类监控系统，提高覆盖广度威廉希尔、监控准度、预警实时性，实现合规监测的全覆盖。我们持续建立并完善债券投资交易监测系统，优化完善跨回墙流程管理系统建设，推进合规管理信息系统全覆盖。持续优化全面风险管理平台，构建集团统一的风险限额系统化管理和监控体系，集中展示集团层面数据、指标、监控及图表信息。我们建立负面舆情信息库，以此作为母子公司之间舆情反馈互通的有效载体。持续推进 RM系统建设，提升对场外衍生品等复杂创新业务的风险量化及监控能力。梳理风险数据集市底层数据源及采集任务调度机制，实现中后台管理数据的一体化集约化。

　　我们严格遵守中国人民银行发布的《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》，制定及持续修订了《洗钱和恐怖融资风险管理办法》、《反洗钱工作管理办法》等系列反洗钱内控制度，并编制《反洗钱重大风险事件应急预案》、《分支机构反洗钱风险名单管理操作流程》等操作细则，定期开展反洗钱宣传活动、专题培训、劳动竞赛、自查评估等工作，建立了大额交易和可疑交易报告流程，完善内部检查、审计、绩效考核和奖惩机制。报告期内我们未受到监管机构反洗钱处罚。

　　我们持续优化招聘渠道建设，搭建公司招聘管理平台，综合运用校园宣讲、猎头推荐、微信公众号招聘、员工推荐等多种方式强化公司人才供应链体系建设，按照公平考核、择优录取的标准进行招聘。

　　我们以“文化认同、德才兼备威廉希尔、勤勉敬业、绩效优异”的人才观为指导，动态优化员工队伍，建立内部人才交流培养体系；借鉴国际投行职级理念及操作实践，建立了专业职级管理体系，与岗位体系并行威廉希尔，共同形成员工职业生涯通道。

　　我们已建成与人力资源发展战略相配套的、以国泰君安金融学院为核心、线上线下相结合的培训体系。报告期内，我们大力推广线上培训，极大地节约了培训经费，年度培训投入1021万元，同比减少28.2%；截至2020年11月，全集团线.02万小时，较2019年增长15.4%；公司人均培训时数77.76小时，较2019年增长13.22%；此外，境内员工按规定均分别参加中国证券业协会、中国基金业协会、中国期货业协会等自律组织的执业资格年度培训。